解决不合规事件

恰当地处理不合规事件是全面合规管理的重要组成部分

罗氏绝不容忍不合规的行为。违反《罗氏集团行为准则》的员工和直线经理将被追究
责任。

罗氏坚决通过以下方式恰当地处理不合规事件：

• 认真对待所有指控；
• 高效及时地调查指控；
• 客观公正地评估事实；
• 如果指控属实，将采取恰当的纠正和处罚措施。

除非通过调查收集的证据能合理地证明不合规，否则任何被指控的员工均享有发表意见的权利，且其行为被推定为符合《罗氏集团行为准则》。我们与调查人员充分合作，确保掌握合规证据，以表明我们的行为是合规的。

特定指控，特别是但不限于公司贿赂和欺诈，将由罗氏集团审计和风险咨询部门 (Roche Group Audit and Risk Advisory Department) 领导下的主题事务专家进行调查。

直线经理在人力资源部和当地合规官的支持下，负责决定适当的纠正与惩罚措施。

指定的直线经理有责任立即通过 BEIR 系统进行报告。

借助 BEIR 系统，最高管理层、首席合规官和集团首席审计与风险咨询官可以在初始报告到事件解决的整个过程中获悉、追踪和监督涉嫌的违规。当年发生的不合规事件的次数和相关特征将在罗氏控股有限公司的年度报告中公布。